Proceso penal y personas jurídicas: perspectivas desde el Derecho de la Unión Europea y el Derecho español

Abstract

La Tesis Doctoral aborda las dificultades de aplicación de los instrumentos de reconocimiento mutuo regulados por la normativa de la Unión Europea a los ilícitos trasnacionales cometidos por personas jurídicas, como consecuencia de la escasa aproximación legislativa penal tanto sustantiva como procesal existente aún en el Espacio de Libertad, Seguridad y Justicia (ELSJ), redundante en una falta de confianza mutua. Igualmente, se indaga en la adopción en España de un modelo penal de responsabilidad de las entidades, en el que el defecto organizacional se erige en elemento esencial de culpabilidad con la consiguiente aparición de cuestiones procesales de relieve, como lo es la atribución de la carga de la prueba de los programas de cumplimiento normativo o el respeto a las garantías procesales de las entidades.

This doctoral thesis deals with the difficulties of applying the mutual recognition instruments regulated by European Union legislation to transnational offences committed by legal persons, as a consequence of the scarce approximation of criminal legislation, both substantive and procedural, still existing in the Area of Freedom, Security and Justice (AFSJ), which results in a lack of mutual trust. It also explores the adoption in Spain of a criminal liability model for entities, in which the organisational defect becomes an essential element of culpability with the consequent appearance of important procedural issues, such as the attribution of the burden of proof of regulatory compliance programmes or respect for the procedural guarantees of the entities.